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★ 证券公司分类 - 融創中國 ..



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★ 证券公司分类

证券公司分类 ,是中国证监会出于审慎监管的需要,对中华人民共和国证券公司做的综合评价体系,其评价标准包括证券公司风险管理能力、市场竞争力、合规管理水平等。根据得分高低,将证券公司分为A、B、C、D、E等5大类11个级别。分类结果体现的是证券公司合规管理、风险控制方面的等级,主要供证券监管部门使用,而不允许证券公司将其用于广告、宣传、营销等商业目的。证券公司分类在业内被视为" 年度大考”,结果将影响未来业务开展及监管尺度,评级越低越不能试点创新业务,并要接受更多的现场检查,缴纳更多保证金等。

                                     

1. 分类依据. (Classification based on)

他们分类是基于证券分类的监管要求,2009年5月26日,公布于2010年5月14,2017年7月6日通过的修正案。

                                     

2. 分类指标. (Classification of indicators)

  • 持续合规状况(被司法机关的刑事处罚、中国证监会的行政处罚、行业自律组织的纪律处分等)。.
  • 风险管理能力(资本充足、公司治理及合规管理、风险管理、信息系统安全、客户权益保护、信息披露)。.
  • 市场竞争力(经纪业务、投资业务、资产管理业务、综合实力、创新能力)。.
                                     

3. 结果类别划分. (Results category)

AAAA,AA,往,BB、B、中交,c-c,C,D,E,等等, 5个类别,11水平。

被命令停业整顿,被迫东道主,结构调整和其他证券公认的直接0,直接设置对于E类。 评估得分不少于60分,指定为D级。 除了A、B、C三个类别的证监会在按照相关比例做的分,实际操作结合与行业的发展,前一年度分类的结果,等等。 划定。

                                     

4. 历年分类结果. (Calendar year classification results)

下表默认按公司名拼音排序;数据源于证监会历年分类结果;空白表示当年分类结果中没有该公司;公司名以当年结果表为准,改名公司未合并而仍分多行显示
                                     

5. 参考文献. (References)

系统文件检查程序的日历年度的分类结果

  • 2014.
  • 2012.
  • 2018.
  • 2019.
  • 2011.
  • 2015.
  • 2017.
  • 2013.
  • 2016.
  • 2010.
                                     
  • 证券 召开协调会 涉事的信达 证券 中信建投 民生 证券 国融 证券 西藏信托 国金 证券 华福 证券 联讯 证券 广发 证券 华创 证券 浙商 证券 南昌农商行 五矿 证券 华林 证券 联储 证券 东吴 证券 开源 证券 新疆汇合银行 东北 证券 长春发展银行 湘财 证券 财富 证券 等22家机构参会 12月20日 中国 证券
  • 证券 公司 分类 结果中 光大 证券 被评为AA级 光大 证券 的主要业务包括 零售经纪 投资银行 资产管理 自营投资 销售交易和研究 同时亦通过其子 公司 从事期货交易和PE投资业务 2015年2月2日光大 證券 以40.95億港元現金代價 收購新鴻基 公司 086 證券 及資產管理業務新鴻基金融70 股權
  • 证券 有限责任 公司 2012年 公司 变更为股份有限公司 2016年12月6日 在上海 证券 交易所挂牌上市 在中国证监会公布的2018年 证券 公司 分类 结果中 华安 证券 被评为A级 2017年 公司 实现营业收入19.34亿元 同比增长11.50 实现净利润6.73亿元 同比增长11.74 公司 现有控股 全资子公司5家
  • 西部 证券 股份有限公司 深交所 002673 简称西部 证券 成立于2001年1月 注册地陕西省西安市 是陕西省唯一一家全牌照 证券 公司 2012年5月3日 西部 证券 在深圳 证券 交易所正式挂牌上市 是第中国大陆第19家上市 证券 公司 在证监会公布的2016年 证券 公司 分类 结果中 西部 证券 被评为A级 华旅集团与西部证券签订战略合作协议
  • 天风 证券 股份有限公司 简称天风 证券 前身是2000年创建于四川省的天风 证券 经纪有限责任 公司 2008年 天风 证券 注册地址迁至湖北省武汉市 2012年 天风 证券 完成股份改制 更名为天风 证券 股份有限公司 目前 天风 证券 拥有 证券 行业全牌照业务资格的全国性综合型券商 在证监会公布的2016年 证券 公司 分类 结果中 天风证券被评为BBB级
  • 国融 证券 股份有限公司 GUORONG SECURITIES 简称国融 证券 是一家总部位于内蒙古呼和浩特市的 证券 公司 主要从事 证券 经纪代理 证券 投资 证券 承销与保荐 企业重组财务顾问 证券 投资咨询和开放式基金代销等 在中国证监会公布的2018年 证券 公司 分类 结果中 国融 证券 被评为BBB级 公司
  • 华创 证券 有限责任 公司 简称华创 证券 于2002年1月经中国证监会批准在贵州省贵阳市成立 是贵州省唯一的 证券 公司 在证监会公布的2016年 证券 公司 分类 结果中 华创 证券 被评为BBB级 2019年11月5日太平洋 證券 第一大股東北京嘉裕投資有限公司與華創 證券 簽訂 股份轉讓意向性協議 擬將其持有的不低於4億股公司股份 占公司總股本的5
  • 华龙 证券 股份有限公司 股转系统 835337 简称华龙 证券 前身是2001年5月18日于甘肃省兰州市城关区成立的综合类 证券 公司 2016年1月21日 华龙 证券 在全国中小企业股份转让系统挂牌 在证监会公布的2016年 证券 公司 分类 结果中 华龙 证券 被评为BBB级 2016年12月13日 华龙 证券
  • 广发 证券 股份有限公司 简称 广发 证券 曾用名 延边公路 S延边路 深交所 000776 港交所 01776 是一家从事 证券 业务的股份制上市 公司 在证监会公布的2016年 证券 公司 分类 结果中 广发 证券 被评为BBB级 其前身是1991年9月8日成立的广东发展银行 证券 营业部 1993年成立广东广发 证券 公司
  • 九州 证券 股份有限公司 简称九州 证券 前身是2002年于青海省西宁市成立的天源 证券 有限公司 2015年4月 天源 证券 更名九州 证券 有限公司 在证监会公布的2016年 证券 公司 分类 结果中 九州 证券 被评为BB级 截至2018年12月28日 九鼎集團和其關聯機構仍是九州 證券 的控股股東 持股89.02 第二大股東是持股10
  • 公司 合併新設為國泰君安 證券 股份有限公司 國泰君安 目前註冊資本為61億元人民幣 在证监会公布的2016年 证券 公司 分类 结果中 该券商被评为AA级 国泰君安期货 公司 国泰君安 香港 公司 成立於1995年6月 國泰君安 香港 註冊資本額410萬美元 原為君安 證券


                                     
  • 国元 证券 股份有限公司 深交所 000728 GUOYUAN SECURITIES 简称国元 证券 成立于2001年10月 2007年10月30日 公司 借壳 北京化二 在深圳 证券 交易所上市 在证监会公布的2016年 证券 公司 分类 结果中 国元 证券 被评为A级 国元 证券 2016年年度报告. 东方财富网. 
  • 华西 证券 股份有限公司 深交所 002926 简称华西 证券 成立于2000年7月13日 注册地为四川省成都市 是在合并重组原四川省 证券 股份有限公司和四川 证券 交易中心的基础上组建的大型综合类 证券 公司 在证监会公布的2016年 证券 公司 分类 结果中 华西 证券 被评为AA级 2014年 华西 证券
  • 公司 提供中間介紹業務等 總部設在深圳 在证监会公布的2016年 证券 公司 分类 结果中 招商 证券 被评为AA级 2009年 招商 證券 A股在上海 證券 交易所上市 2016年10月7日 招商 證券 H股在香港交易所挂牌上市 是中国内地赴港上市的第13家券商 2013年10月16日招商 證券 計劃定向增發股份向不超過10名投資者發行不超過11
  • 公司 總部設在江苏南京 在证监会公布的2016年 证券 公司 分类 结果中 华泰 证券 被评为BBB级 华泰 證券 在2010年於上海 證券 交易所上市 是上證50指數成份股之一 2015年5月中 騰訊主席馬化騰以7.8億港元認購該 公司 股份 根據招股資料顯示 該 公司 招股價為20.68至24.8港元之間 集資額為289
  • 新时代 证券 股份有限公司 简称新时代 证券 是一家注册于北京市的全国性综合类 证券 公司 在证监会公布的2017年 证券 公司 分类 结果中 新时代 证券 被降级为CC级 新时代 证券 前身是2003年6月成立的新时代 证券 有限责任 公司 2015年8月 股份制改造完成 更名为新时代 证券 股份有限公司 2003年6月 新时代 证券
  • 国金 證券 股份有限公司 上交所 600109 簡稱国金 證券 經營中國大陸的 證券 業務 包括代理 證券 買賣 還本付息 分紅派息 登記開戶 保管 鑒證 承銷 投資諮詢 客戶資產管理等 總部設在四川成都 在证监会公布的2016年 证券 公司 分类 结果中 该券商被评为AA级 国金 證券 在1997年於上海 證券
  • 浙商 证券 股份有限公司 上交所 601878 简称浙商 证券 是总部位于浙江省杭州市的综合性 证券 公司 成立于2002年5月9日 在证监会公布的2016年 证券 公司 分类 结果中 浙商 证券 被评为BBB级 2017年6月26日 浙商 证券 在上交所A股主板上市 2019年9月 中国基金报等媒体报道 渤海 证券
  • 安信 证券 股份有限公司 简称安信 证券 成立于2006年8月18日 在证监会公布的2016年 证券 公司 分类 结果中 安信 证券 被评为A级 2013年5月 证监会即对安信 证券 保荐的华锐风电财务造假问题进行立案调查 2015年3月 证监会决定给予安信 证券 暂停保荐资格三个月的处罚 安信 证券 官方网站 证券 公司 分类 评价专家评审委员会
  • 中山 证券 有限责任 公司 简称中山 证券 成立于1992年11月 是一家注册于深圳市南山区的全国性综合类 证券 公司 在证监会公布的2017年 证券 公司 分类 结果中 中山 证券 被评为BBB级 中山 证券 作为都江堰兴堰投资 公司 2015年非公开发行的 15都江堰 公司 债的受托管理人 未能发现都江堰兴堰投资 公司
  • 联储 证券 有限责任 公司 简称联储 证券 前身是2001年2月28日成立的众成 证券 是一家注册于深圳市的综合类 证券 公司 并在上海市浦东新区陆家嘴设立上海资产管理总部 在证监会公布的2016年 证券 公司 分类 结果中 联储 证券 被评为BBB级 2016年12月 国海 证券 代持案爆发 联储 证券 被波及 公司 简介. 
  • 东莞 证券 股份有限公司 简称东莞 证券 成立于1988年 注册资本15亿元 是中国首批承销保荐机构之一 东莞 证券 曾启动IPO计划但已于2017年5月中止 原因是其股东锦龙股份涉嫌行贿广东省原副省长刘志庚 在证监会公布的2016年 证券 公司 分类 结果中 东莞 证券 被评为A级 东莞 证券 官方网站. 王婧. 股东行贿原广东副省长
  • 长城 证券 股份有限公司 简称长城 证券 于1995年11月在深圳成立 在证监会公布的2017年 证券 公司 分类 结果中 长城 证券 被评为BBB级 2017年9月1日 长城 证券 原总裁助理兼金融研究所所长黄钦来在任职期间内 利用他人 证券 账户买卖股票 共计交易金额约10893.1万元 盈利约363
  • 广州 证券 股份有限公司 简称广州 证券 是前身为广州 证券 公司 1988年经中国人民银行批准成立 是全国最早成立的 证券 公司 之一 2014年9月 经股份制改造 广州 证券 有限责任 公司 变更为 广州 证券 股份有限公司 在证监会公布的2016年 证券 公司 分类 结果中 广州 证券 被评为BBB级


                                     
  • 上海华信 证券 有限责任 公司 简称上海华信 证券 华信 证券 是一家注册于上海市的全国性综合类 证券 公司 前身为2002年12月设立的 华欧国际 证券 有限责任 公司 2009年12月更名为 财富里昂 证券 有限责任 公司 2014年8月上海华信国际集团全资收购财富里昂 证券 并更名为上海华信 证券
  • 渤海 证券 股份有限公司 简称渤海 证券 前身是成立于2001年6月8日的渤海 证券 有限责任 公司 公司 注册在天津市滨海新区泰达MSD 办公总部位于天津市南开区宾水西道8号 是唯一一家注册在天津市的综合类 证券 公司 在证监会公布的2016年 证券 公司 分类 结果中 渤海 证券 被评为BBB级 2000年 渤海 证券
  • 南京 证券 股份有限公司 简称南京 证券 新三板 833866 创建于1990年12月 由中国人民银行南京分行发起设立 1995年 南京 证券 划归南京市 2012年 南京 证券 完成股份制改造 2015年10月28日 南京 证券 在全国中小企业股份转让系统挂牌 在证监会公布的2016年 证券 公司 分类 结果中 南京证券被评为A级
  • 2016年3月 华林证券有限责任公司 整体变更为华林 证券 股份有限公司 在证监会公布的2016年 证券 公司 分类 结果中 华林 证券 被评为BBB级 2016年5月 华林 证券 承销的 11蒙奈伦 债违约 成为第一例在 证券 交易所上市违约的企业债 2017年5月 重庆市第四中级人民法院在审理案件时证实 华林 证券
  • 財達 證券 有限責任 公司 简称财达 证券 Caida Securities 屬於中國河北鋼鐵集團旗下 公司 董事長為王義芳 其主要成立在2002年成立 也就是由保定 秦皇岛信托 公司 及省内财政部门所属 证券 机构 转制重组设立了河北财达 证券 经纪有限责任 公司 到了2010年復名為財達 證券 有限責任 公司
  • 海通 證券 股份有限公司 簡稱海通 證券 或海通 英語 Haitong Securities Co., Ltd. 前身是上海海通 證券 公司 成立於1988年 是中國最早成立的 證券 公司 之一 公司 主營 證券 的代理及自營買賣 代理 證券 開戶 利息 保管 鑒證 銷售 投資諮詢等服務 2001年 公司

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